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201911/27

金利華電董事長調動112個賬戶做局 聯手配資操縱巨虧1.6億

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  集中資金持續買賣、證券賬戶之間對倒、盤中拉抬、人為控制停牌時點,金利華電(300069.SZ)實際控制人、時任董事長趙堅利用這4大手段,調動了112個證券賬戶,伙同前董事會秘書、財務總監樓金萍、配資中介朱攀峰操縱自家股價。

  結果,截至2018年8月29日,這112個證券賬戶累計虧損了1.57億元。

  基于上述事實,近日,中國證監會在其網站上發布了《中國證監會市場禁入決定書》(〔2019〕21號)和《中國證監會行政處罰決定書》(〔2019〕128號),對趙堅、樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施,對朱攀峰采取3年證券市場禁入措施,另外分別處以150萬元、120萬元和30萬元的罰款。

  八成交易量來自實控人的倒騰

  金利華電是一家玻璃絕緣子生產技術的廠商之一,成立于2003年,實際控制人為趙堅,其在2019年6月22日已辭去董事長、董事等相關職務,只在一子公司擔任執行董事一職,但仍為公司控股股東、實際控制人。

  2018年7月18日晚間,金利華電公告,控股股東及實際控制人趙堅收到中國證監會下發的《調查通知書》,因其涉嫌操縱證券市場,中國證監會決定對其進行立案調查,第二日,金利華電股價下跌9.92%,逼近跌停。

  從2018年年初至公告日,金利華電已累計下跌近70%,但在此之前,確實另外一番情境。

  自2015年10月8日至2018年4月27日之間,金利華電股價上漲幅度達到44.65%,股價振幅達170.30%。而同期創業板指數下跌幅度為13.30%,振幅為64.56%;電氣設備行業指數下跌幅度為8.31%,振幅為67.95%。

  可見,金利華電價格漲幅偏離創業板指數走勢57.95個百分點,偏離電氣設備行業指數走勢52.96個百分點;振幅偏離創業板指數振幅105.74個百分點,偏離電氣設備行業指數振幅102.35個百分點。

  在這明顯偏離行業的背后,則是金利華電實際控制人、董事長趙堅的親自坐莊操縱股價。

  決定書顯示:2015年10月至2018年4月,趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶,朱攀峰控制3個證券賬戶,共計112個證券賬戶交易金利華電。

  決定書還列舉了趙堅的四大坐莊手法。

  其一是集中資金優勢、持股優勢連續買賣。

  從2015年10月8日至2018年4月27日共有534個交易日,而趙堅控制的賬戶組共交易了423天,相當于1.26個交易日就交易1個,頻率之高令人咂舌。

  423天中,賬戶累計買入成交8446.23萬股,買入金額26.97億元,累計賣出成交6335.91萬股,賣出金額21.06億元。而且,這些賬戶交易量占該股市場交易總量最高時可達到87.21%,期間曾經連續20個交易日,賬戶組成交占比達33.51%。

  其二是在控制的證券賬戶之間進行交易。

  在534個交易日中,趙堅控制的證券賬戶之間進行交易的交易日有184天,累計成交數量為2653.05萬股。賬戶對倒交易占市場成交量比例最高時達到84.75%。

  其三是盤中拉抬。這些證券賬戶存在34次盤中拉抬股價行為,平均拉抬股價幅度為3.21%,盤中拉抬股價期間,平均買入成交量占市場總買入成交量的比例為84.86%,且存在反向賣出行為。

  其四是利用信息優勢交易。趙堅作為金利華電董事長、實際控制人,籌劃、決策金利華電向文化產業轉型過程中實施重大資產重組、股權轉讓等重大事項;并且為維持股價,在2018年2月存在人為控制金利華電停牌時點的行為。

  經過這一番折騰之后,截至2018年8月29日,112個證券賬戶持有金利華電7100股,累計虧損1.57億元。

  為防爆倉而萌生的一次收購

  盡管金利華電是一家玻璃絕緣子生產商,但其似乎對文化娛樂業一直很感興趣。

  早在2015年10月曾公告擬發行股份及支付現金收購杭州信力傳媒有限公司100%股權,但在2016年8月終止了該收購計劃。

  2016年7月,又發公告出資1億元設立全資子公司金利華電(東陽)文化傳媒產業投資公司,增加文化、傳媒業務板塊,地址就位于全國最大影視拍攝基地橫店影視城所在地橫店。

  金利華電稱,進軍“娛樂圈”將有利于優化和改善公司現 有業務結構,拓寬公司業務范圍,培育新的利潤增長點 ,提升公司綜合競爭力。

  為實現上市公司雙主業并行發展,2017年2月,金利華電又公告擬出資7650萬元收購央華時代股東秀戲投資、坤聯投資持有的央華時代51%股權。

  金利華電對自身的轉型似乎非常滿意,其投資的電影《英倫對決》于2017年9月30日公映之后,金利華電公告稱該電影票房成績超過4.41億元,超過公司最近一個會計年度經審計營業收入的 50%。

  2018年年初,金利華電公告擬以支付現金方式收購霍爾果斯萬嘉創業投資有限公司、珠海橫琴眾嘉文化咨詢合伙企業(有限合伙)、范山、劉春雨合計持有的北京中和德娛文化傳媒有限公司100%股權。

  但這次收購貓膩重生,早在2018年1月31至2月2日,金利華電股價大幅下跌,為防止賬戶組爆倉,急需維持股價。2月4日,金利華電總經理朱某文參加中和德娛年會,向中和德娛總裁趙某芳表達了金利華電有收購中和德娛股權的意向,雙方僅就交易價格做了簡單口頭交流,且朱某文未與中和德娛實際控制人趙某俊商談相關事項,更未與中和德娛達成相關協議,在不具備正當停牌事由的情況下,趙堅決定金利華電停牌。

  2月5日,金利華電停牌并發布《關于籌劃重大事項停牌的公告》,2月26日,金利華電復牌,當日股價漲幅為3.39%,賬戶組交易量占市場交易總量比例為58.86%。趙堅是此重大事項的決策者,控制信息披露的時點。

  證監會認為,趙堅是上述重大事項的籌劃者、參與者或決策者,其在上述重大事項公告前后,存在控制賬戶組利用信息優勢進行連續買賣的行為,操縱金利華電交易價格和交易量。

  2018年11月23日,這次為了維持股價而萌生的收購正式宣告終止,金利華電公告的理由是:目前資本市場環境發生了重大變化,上市公司籌措資金面臨較大壓力,本次重組的實施存在推進困難。

  在此次操縱股價案的聽證過程中,趙堅、樓金萍、朱攀峰均提出了申辯意見,但證監會對其陳述的申辯意見均不予采納。


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